近日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布行政处罚决定书〔2023〕32号。
据处罚决定书披露：朱某才是广东珠光基金管理有限公司法定代表人、总经理、投资决策委员会成员，并担任珠光基金珠光趋势精选一号私募证券投资基金的投资经理。朱某才利用因职务便利获取的未公开信息，通过「张某香」「卢某青」证券账户进行趋同交易，交易金额合计7,639.55万元，亏损合计125.37万元。朱某才的上述行为，违反了【私募管理办法】有关规定，构成利用未公开信息交易股票违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据【基金法】第一百二十三条第一款、【私募管理办法】第四十条的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定：责令朱某才改正，给予警告，并处以40万元罚款。
处罚决定书全文如下——
中国证券监督管理委员会广东监管局
行政处罚决定书〔2023〕32号
当事人：朱某才，男，197X年11月出生，住址：广东省广州市天河区。
依据【中华人民共和国证券投资基金法】（以下简称【基金法】）、【私募投资基金监督管理暂行办法】（证监会第105号令，以下简称【私募管理办法】）的有关规定，我局对朱某才利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，朱某才存在以下违法事实：
一、朱某才从业和获知未公开信息的情况
朱某才是广东珠光基金管理有限公司（以下简称珠光基金）法定代表人、总经理、投资决策委员会成员，并担任珠光基金珠光趋势精选一号私募证券投资基金（以下简称珠光趋势精选一号基金）的投资经理。因职务便利，朱某才知悉珠光基金担任管理人的珠光趋势精选一号基金、珠光价值精选1号私募证券投资基金（以下简称珠光价值精选1号基金）、珠光银建1号私募证券投资基金（以下简称珠光银建1号基金）的投资决策及交易执行等未公开信息。
二、朱某才利用未公开信息交易股票
朱某才利用因职务便利获取的未公开信息，通过「张某香」「卢某青」证券账户进行趋同交易，交易金额合计7,639.55万元，亏损合计125.37万元，具体如下：
1.2009年5月14日，「张某香」证券账户在安信证券广州琶洲大道营业部开立。2020年4月30日至2022年5月5日，朱某才控制使用「张某香」安信证券账户，先于、同期或稍晚于珠光趋势精选一号基金、珠光价值精选1号基金、珠光银建1号基金交易股票84只，趋同交易金额3,910.15万元，趋同交易亏损48.58万元。
2.2006年6月20日，「卢某青」证券账户在安信证券广州体育西路证券营业部开立。2021年9月1日至2022年5月6日，朱某才控制使用「卢某青」安信证券账户，先于、同期或稍晚于珠光趋势精选一号基金、珠光价值精选1号基金、珠光银建1号基金交易股票65只，趋同交易金额3,729.40万元，趋同交易亏损76.79万元。
上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及相关查勘资料等证据证明，足以认定。
【基金法】第二条规定，「在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用【中华人民共和国信托法】【中华人民共和国证券法】和其他有关法律、行政法规的规定。」第三十一条规定，「对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。」
朱某才的上述行为，违反了【私募管理办法】第二十三条第五项的规定，构成利用未公开信息交易股票违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据【基金法】第一百二十三条第一款、【私募管理办法】第四十条的规定，我局决定：
责令朱某才改正，给予警告，并处以40万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
广东证监局
2023年12月21日
