近日，中國證券監督管理委員會廣東監管局釋出行政處罰決定書〔2023〕32號。
據處罰決定書披露：朱某才是廣東珠光基金管理有限公司法定代表人、總經理、投資決策委員會成員，並擔任珠光基金珠光趨勢精選一號私募證券投資基金的投資經理。朱某才利用因職務便利獲取的未公開資訊，透過「張某香」「盧某青」證券賬戶進行趨同交易，交易金額合計7,639.55萬元，虧損合計125.37萬元。朱某才的上述行為，違反了【私募管理辦法】有關規定，構成利用未公開資訊交易股票違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據【基金法】第一百二十三條第一款、【私募管理辦法】第四十條的規定，中國證券監督管理委員會廣東監管局決定：責令朱某才改正，給予警告，並處以40萬元罰款。
處罰決定書全文如下——
中國證券監督管理委員會廣東監管局
行政處罰決定書〔2023〕32號
當事人：朱某才，男，197X年11月出生，住址：廣東省廣州市天河區。
依據【中華人民共和國證券投資基金法】（以下簡稱【基金法】）、【私募投資基金監督管理暫行辦法】（證監會第105號令，以下簡稱【私募管理辦法】）的有關規定，我局對朱某才利用未公開資訊交易行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明，朱某才存在以下違法事實：
一、朱某才從業和獲知未公開資訊的情況
朱某才是廣東珠光基金管理有限公司（以下簡稱珠光基金）法定代表人、總經理、投資決策委員會成員，並擔任珠光基金珠光趨勢精選一號私募證券投資基金（以下簡稱珠光趨勢精選一號基金）的投資經理。因職務便利，朱某才知悉珠光基金擔任管理人的珠光趨勢精選一號基金、珠光價值精選1號私募證券投資基金（以下簡稱珠光價值精選1號基金）、珠光銀建1號私募證券投資基金（以下簡稱珠光銀建1號基金）的投資決策及交易執行等未公開資訊。
二、朱某才利用未公開資訊交易股票
朱某才利用因職務便利獲取的未公開資訊，透過「張某香」「盧某青」證券賬戶進行趨同交易，交易金額合計7,639.55萬元，虧損合計125.37萬元，具體如下：
1.2009年5月14日，「張某香」證券賬戶在安信證券廣州琶洲大道營業部開立。2020年4月30日至2022年5月5日，朱某才控制使用「張某香」安信證券賬戶，先於、同期或稍晚於珠光趨勢精選一號基金、珠光價值精選1號基金、珠光銀建1號基金交易股票84只，趨同交易金額3,910.15萬元，趨同交易虧損48.58萬元。
2.2006年6月20日，「盧某青」證券賬戶在安信證券廣州體育西路證券營業部開立。2021年9月1日至2022年5月6日，朱某才控制使用「盧某青」安信證券賬戶，先於、同期或稍晚於珠光趨勢精選一號基金、珠光價值精選1號基金、珠光銀建1號基金交易股票65只，趨同交易金額3,729.40萬元，趨同交易虧損76.79萬元。
上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄及相關查勘資料等證據證明，足以認定。
【基金法】第二條規定，「在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用【中華人民共和國信托法】【中華人民共和國證券法】和其他有關法律、行政法規的規定。」第三十一條規定，「對非公開募集基金的基金管理人進行規範的具體辦法，由國務院金融監督管理機構依照本章的原則制定。」
朱某才的上述行為，違反了【私募管理辦法】第二十三條第五項的規定，構成利用未公開資訊交易股票違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據【基金法】第一百二十三條第一款、【私募管理辦法】第四十條的規定，我局決定：
責令朱某才改正，給予警告，並處以40萬元罰款。
當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，並將註有當事人名稱的付款憑證影印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
廣東證監局
2023年12月21日
