上海證監局近日對上海某基金管理有限公司的基金經理張某利用未公開資訊交易行為作出處罰。
張某為80後，住址為上海靜安區。據調查，張某違法行為發生在2018年10月31日至2022年8月5日期間。處罰決定書顯示，張某被沒一罰一，遭沒收違法所得1566.26萬元，並被處以同等金額罰款，同時被采取10年市場禁入措施。
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處罰結果顯示，張某自2018年10月31日起，擔任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金（下稱「A基金」）的基金經理，2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經理並從公司離職。
據調查，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務便利知悉與A基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開資訊。任職期間，張某指揮配偶劉某操作「閆某」證券賬戶下單交易。
在近4年裏，「閆某」的廣發證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數占比59.91%，趨同買入金額6.66億元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。
上海證監局認為，張某作為基金經理，利用未公開資訊交易行為持續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重。決定對張某責令改正，沒收違法所得1566.26萬元，並處以1566.26萬元罰款。
此外，對張某采取10年市場禁入措施。在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。
本文綜合自：第一財經、券商中國等
